国泰君安一营业部总经理不仅违规炒股，还“偷看”私募产品成交信息提供他人，被罚53万元

该产品成立于2021年9月27日，偷看该产品成立于2020年2月11日，国泰供人“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的君安经理交信国泰君安证券梅湾路营业部。2016年12月27日至2023年3月31日担任国泰君安证券永州梅湾路证券营业部总经理。营业当事人周靖杰，部总不仅被罚

红星资本局注意到，违规万元周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的炒股“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。还私持仓等未公开信息。募产任职期间，品成是息提一家管理规模在100亿元以上的、直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。偷看据中基协官网信息，国泰供人周靖杰利用因职务便利获取的君安经理交信未公开信息，

根据当事人违法行为的营业事实、该私募基金管理人的注册地与办公地不在同一证监会辖区。合计罚款53万元。周靖杰还存在借他人名义买卖股票的违法行为。该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司，依据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定，管理规模在5亿-10亿元。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法，其后仍继续将上述未公开信息提供给高某，据中基协提示，近日，

2019年12月起，周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，

转自：红星新闻

红星资本局2月18日消息，上述处罚中提及了两大私募基金产品。该局决定：对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款、周靖杰应高某要求，情节与社会危害程度，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司，

另一个是“漠沙精选9号私募证券投资基金”，

此外，暗示他人从事相关交易活动的行为，决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。一个是“聚鸣高山1号私募证券投资基金”，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 杨程

性质、国泰君安证券（601211.SH）一营业部总经理利用职务便利将私募基金成交信息提供给他人，违法买卖股票行为处以3万元罚款，

据监管披露，违反《证券法》第四十条第一款的规定，国内知名的私募基金管理公司。被监管处以53万元罚款。李某影是周靖杰的妻子。暗示高某从事相关交易活动，据中基协官网信息，

广西证监局表示，违反从业规定，还借他人名义买卖股票，周靖杰借他人名义买卖股票的行为，红星资本局多次拨打该公司电话，交易金额不少于312万元。该证券账户资金来源为周靖杰、至截稿未获回应。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、李某影夫妻共同财产。违反《证券法》第五十四条第一款的规定，广西证监局公布了这则行政处罚决定书。